深圳市行政监督工作规定
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府令第208号
《深圳市行政监督工作规定》已经市政府四届一四一次常务会议审议通过，现予发布，自2009年11月1日起施行。
代市长 王荣
二○○九年九月三日
深圳市行政监督工作规定
第一章 总 则
第一条 为规范对行政行为的监督，协调行政监督工作，加强对行政权力的约束，提高行政执行力，推动依法行政，建设法治政府，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市市、区行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及市、区行政机关委托的组织（以下简称行政机关）及其工作人员。
第三条 本规定所称行政监督，是指政府内部行政监督主体依法对行政机关及其主要负责人和其他工作人员的行政行为是否合法、合理，实施的监察、督促、检查和纠正的活动。
第四条 行政监督包括以下主要内容：
（一）对行政机关及其工作人员制定规范性文件等行政行为实施监督；
（二）对行政机关及其工作人员实施行政处罚、行政审批、行政征收、行政征用、行政给付、行政确认、行政奖励、行政裁决、行政强制等行政行为实施监督；
（三）对行政机关及其工作人员财政资金管理和使用情况实施监督；
（四）对行政机关及其工作人员人事任免、内部管理等行政行为实施监督；
（五）对行政机关及其工作人员的廉政勤政行为实施监督；
（六）对行政机关及其工作人员其他履职行为实施监督。
第五条 行政监督工作应当遵循依法、公平、公正、公开原则，实行监督检查与改进工作相结合。
第六条 行政监督应当与外部监督相结合。行政机关及其工作人员，应当依法接受党的监督、人大监督、政协民主监督、司法监督和社会监督等外部监督。
第二章 行政监督主体
第七条 市人民政府领导并组织实施全市的行政监督工作。
监察机关负责协调和督促政府内部行政监督工作，并负责履行专门监督职责。
财政、编制、审计、公务员主管部门、政府法制机构和政府督查机构等政府内部行使监督职能的机关（以下简称行政监督机关）及其他行政机关在各自职能范围内依法履行层级监督、职能监督或者专门监督职责。
第八条 层级监督包括：
（一）市人民政府对区人民政府的监督；
（二）市、区人民政府对所属行政机关的监督；
（三）市、区行政机关对其下级行政机关的监督；
（四）行政机关内部上级对下级的监督。
第九条 市、区人民政府除自身履行层级监督职责外，可由政府法制机构、政府督查机构等机构具体履行其层级监督职责。
第十条 财政、编制、公务员主管部门等机关依法对职责范围内的事项开展职能监督。
监察、审计等专门监督机关应当依法履行职责，独立开展专门监督。
第十一条 行政监督机关应当建立健全监督制度，完善监督工作程序，依法履行监督职责，相互配合，开展政府内部行政监督工作。
第十二条 行政机关应当建立健全工作制度和内部监督制度，加强内部监督，及时发现和纠正本机关及其工作人员违法或者不当行政行为。
第十三条 行政监督机关中从事行政监督的工作人员应当具备与其从事的监督工作相适应的专业知识和业务能力。
第十四条 行政机关及其工作人员实施行政监督，应当遵守下列规定：
（一）不得超越监督职权或者监督范围；
（二）不得滥用职权；
（三）不得利用职务之便谋取私利；
（四）不得泄露国家秘密、工作秘密或者因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私；
（五）与监督对象或者监督事项有利害关系可能影响行政监督工作的，应当回避；
（六）行政监督中依法应当遵守的其他规定。
第三章 行政监督的协调机制
第十五条 行政监督机关应当建立联系和协调机制，整合监督力量，加强行政监督。
行政监督机关应当建立健全与外部监督的协调、沟通、配合机制。
第十六条 实行行政监督联席会议制度。
行政监督联席会议由监察机关负责召集，每半年一次。遇紧急或者重大工作事项，经行政监督机关提议，可召开临时联席会议。
行政监督联席会议研究行政监督工作的重大事项，通报工作情况，交换工作信息，分析工作动态，协调行政监督工作。
第十七条 实行行政监督信息抄告制度。
行政监督机关应当将其开展行政监督工作的重要情况，及时抄送相关行政监督机关。
第十八条 实行行政违法违规问题移送处理制度。
行政监督机关在开展监督工作中，发现涉嫌违法违规问题的，应当依法作出处理，需要移送其他行政监督机关处理的，应当及时移送。对于移送的违法违规问题，受移送部门应当及时作出处理，不得推诿，并将处理结果书面告知移送部门。
行政监督机关在开展监督工作中，发现涉嫌违法违规问题的，应当依法作出处理，需要移送其他行政监督机关处理的，应当及时移送。对于移送的违法违规问题，受移送部门应当及时作出处理，不得推诿，并将处理结果书面告知移送部门。
第十九条 实行联合监督检查制度。
行政监督机关可以开展联合监督检查，对监督检查工作中发现的问题，按各自职责作出处理，并可研究制定解决办法及防范措施。
第二十条 实行市区行政监督机关联动制度。
市级行政监督机关应当加强对各区行政监督机关的行政监督工作的指导，各区行政监督机关应当定期向相应的市级行政监督机关报告开展行政监督工作情况。
各区行政监督机关应当配合市级行政监督机关对实行垂直管理的市级行政机关驻区机构开展监督，对驻区机构出现的问题应当及时向相应的市级行政监督机关报告。
第二十一条 对人大、政协交办以及司法机关移送的行政监督事项，承办的行政监督机关应当依法及时调查处理，并按规定程序将处理结果书面告知人大、政协或司法机关。
第二十二条 鼓励、支持和保护公民、法人和其他组织在行政监督中的作用，行政监督机关应当依法保障公民、法人和其他组织对行政机关及其工作人员检举、控告、批评、建议的权利。
第二十三条 行政监督机关应当建立健全对新闻曝光事件的调查处理制度和监督查处结果的公开制度。对新闻媒体披露和反映的行政机关及其工作人员存在的重大问题，行政监督机关应当进行调查、核实，或者督促有关行政机关进行调查、核实，及时作出处理，并将处理结果向社会公布。
第四章 行政监督方式
第二十四条 行政监督机关应当不断创新行政监督方式，主动开展监督工作。
第二十五条 行政监督包括以下方式：
（一）检查或者调查；
（二）行政电子监察；
（三）政府绩效评估；
（四）考核；
（五）法治政府建设工作考评；
（六）办理行政复议案件；
（七）行政制度审查；
（八）行政问责；
（九）法律、法规、规章规定的其他方式。
第二十六条 检查或者调查包括以下方式：
（一）开展对行政行为的检查；
（二）专项督查；
（三）重大问题调查或者专项调查；
（四）违法或者不当行政行为的调查；
（五）法律、法规、规章规定的其他方式。
第二十七条 市政府建立和完善网上审批系统、网上执法反馈系统、网上公共服务系统、网上公共资源交易系统、网上监督系统，实现实时电子监察和督查督办。
第二十八条 市政府加强政府绩效管理，优化政府绩效评估指标体系，完善政府绩效评估方法，强化对政府绩效评估结果的运用，促进政府绩效持续改进。
第二十九条 考核主要包括：
（一）公务员年度考核和平时考核；
（二）行政执法评议考核。
第三十条 行政制度审查主要包括：
（一）规范性文件备案和审查；
（二）行政机关工作制度和工作程序审查。
第三十一条 行政监督机关应当做好监督中发现问题的综合与分析工作，发现共性问题、分析产生原因及提出解决办法，对行政管理工作进行指导和规范。
第五章 对违法或者不当行政行为的处理
第三十二条 行政机关行政行为违法或者不当的，应当依法自行纠正。
行政监督机关监督中发现行政机关行政行为违法或者不当，经查证属实的，按本规定第三十三条规定的方式作出处理决定，处理决定要求有关行政机关履行职责的，有关行政机关应当及时履行并将履行结果报行政监督机关。
第三十三条 对违法或者不当行政行为的处理，包括以下方式：
（一）责令限期履行；
（二）责令改正；
（三）变更；
（四）撤销；
（五）确认违法；
（六）确认无效；
（七）法律、法规、规章规定的其他方式。
第三十四条 行政监督机关应当建立违法或者不当行政行为统计制度，对行政机关的违法或者不当行政行为予以统计，作为开展考核、评议等监督工作的依据。
第三十五条 行政监督机关对监督过程中发现的制度不健全、管理不完善等问题，应当及时向存在问题的行政机关提出整改建议，并对整改情况跟踪监督。接受整改建议的行政机关无正当理由应当采纳。
第六章 责任追究
第三十六条 行政机关及其工作人员实施违法或者不当行政行为应当追究行政责任的，依照《行政机关公务员处分条例》、《深圳市行政过错责任追究办法》、《深圳市人民政府部门行政首长问责暂行办法》等规定追究行政责任。
第三十七条 接受监督的行政机关及其工作人员有下列情形之一的，依法追究行政责任：
（一）拒绝、阻挠监督检查的；
（二）拒不执行行政监督机关处理决定的；
（三）无正当理由不落实整改建议的；
（四）其他违反监督规定应当追究责任的情形。
第三十八条 行政监督机关及其工作人员在行政监督中有下列情形之一的，依法追究行政责任：
（一）应当履行行政监督职责而拒绝履行或者无故拖延履行的；
（二）未按规定的权限、方式或者程序履行监督职责的；
（三）不按规定执行行政监督联席会议制度、行政监督信息抄告制度、行政违法违规问题移送处理制度及其他行政监督协调制度，造成严重后果的；
（四）超越监督职权或者监督范围实施监督的；
（五）行政监督中利用职务之便谋取私利的；
（六）在监督过程中，徇私舞弊或者有其他失职、渎职行为的；
（七）泄露国家秘密、工作秘密或者监督对象商业秘密、个人隐私的；
（八）其他违反监督规定应当追究责任的情形。
第三十九条 行政机关及其工作人员对责任追究决定不服的，可以依法定程序申诉。
第四十条 行政机关工作人员因违法或者不当行政行为，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第七章 附 则
第四十一条 法律、法规、规章对行政监督另有规定的，从其规定。
第四十二条 企业、事业单位、社会团体中由本市行政机关任命的人员参照本规定执行。
第四十三条 本规定自2009年11月1日起实施。
水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法
水利部
水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法
水建管[2001]217号
第一章 总则
第二章 设备制造监理单位
第三章 设备制造监理人员
第四章 附则
第一章 总则
第一条 为加强水利工程设备制造监理单位与监理人员的资格管理，确保水利工程设备质量，根据《水利工程设备制造监理规定》制定本办法。
第二条 本办法适用于承担水利工程设备制造监理业务的单位及个人。
第三条 本办法所称水利工程设备制造监理单位是指取得水利工程设备制造监理单位资格证书、具有独立法人资格、依法从事水利工程设备制造监理业务的单位；所称水利工程设备制造监理人员是指取得水利工程设备制造监理相应资格证书或岗位证书、依法在水利工程设备制造监理岗位从事水利工程设备制造监理业务的人员。
第四条 水利工程设备制造监理单位必须在所批准的范围内从事监理活动，不得超越资格等级承担监理业务，不得分包和转让监理业务。各类监理人员必须持证上岗。
第五条 监理单位和监理人员必须严格执行国家有关法律、法规以及水利行业的规章、规范性文件和技术标准，接受水行政主管部门的监督管理。
第二章 设备制造监理单位
第六条 设备制造监理单位甲级资格和乙级资格的标准：
一、甲级资格
1.监理单位有健全的组织机构、完善的管理制度。技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程设备制造监理工程师资格并经注册上岗。
2.技术力量雄厚。取得水利工程设备制造监理工程师资格并在本监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于50人，其中专业技术人员不少于40人。具有高级专业技术职务任职资格人员不少于10人，其中高级经济师（或从事工程经济工作且具有高级专业技术职务任职资格的人员）应不多于3人。
3.具有四年以上水利工程设备制造监理经历，近三年内承担过一个以上大型设备或两个以上中型设备项目的制造监理工作。
4.能运用现代化工程技术和科学管理方法完成水利工程设备制造监理任务。能系统应用计算机开展监理业务。有固定的工作场所和必要的检测、测量等设备。
5.监理人员专业结构合理，承揽设备制造监理项目时，应有相应的本专业监理人员。
6.注册资金不少于100万。
二、乙级资格
1.监理单位有健全的组织机构、完善的管理制度。技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程设备制造监理工程师资格并经注册上岗。
2.有一定的技术力量。取得水利工程设备制造监理工程师资格证书并在本监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于12人，且专业配套。具有高级技术专业职务任职资格人员不少于3人，其中高级经济师（或从事工程经济工作且具有高级技术专业职务任职资格的人员）应不多于1人。
3.承担过一个以上中型设备或两个以上小型设备的制造监理工作。
4.能运用选进技术和科学管理方法完成设备制造监理任务。具有计算机应用能力，能应用计算机辅助完成设备制造监理业务，有固定的工作场所和一定的技术装备。
5.监理人员专业结构合理。承揽设备制造监理项目时，应有相应的本专业监理人员。
6.注册资金不少于30万。
甲级资格单位可以承担各类型水利工程设备制造的监理；乙级资格单位可以承担中、小型水利工程设备制造的监理。
第七条 大、中、小型设备标准，按以下规定执行：
一、金属结构：按《国家水工金属结构产品生产许可证实施细则》标准执行。
二、起重设备、施工设备按单机价格：造价20万元以上为大型，5万元至20万元（含）为中型，5万元（含）以下为小型。
三、清淤及灌排设备、发电及电气设备：按《水利水电枢纽工程等级划分及设计标准》（SDJ12-78、SDJ217-87）执行。
第八条 水利工程设备制造监理范围按下列专业划分，监理单位可根据本单位监理工程师的监理专业情况申请其中一个专业或数个专业。
一、金属结构。
二、起重设备。
三、清淤及灌排设备。
四、水利水电施工设备。
五、发电及电气设备。
申请每一个专业应具备的本专业监理工程师人数，甲级资格单位不少于8人，乙级资格单位不少于4人。
第九条 申请水利工程设备制造监理单位资格应填写《水利工程设备制造监理单位资格申请表》，同时还必须提供以下证明资料：
一、营业执照或工商行政管理部门颁发的企业名称预先核准书。
二、注册资金证明（验资报告）。
三、单位法定代表人、技术负责人任职文件、专业技术职务任职资格证书和水利工程设备制造监理工程师资格证书复印件。
四、能反映本单位水利工程设备制造监理业绩的证明材料。
五、在本单位注册的监理工程师基本情况汇总表。
六、单位的组织章程和规章制度。
七、其他附件。
第十条 水利工程设备制造监理单位的资格每年年检一次，年检结论分为合格、基本合格、不合格三种，具体条件另行规定。
基本合格的要限期整改；不合格的视情况给予降级或取消其监理单位资格。
第十一条 凡年检时被核定降级或取消其监理单位资格的，由证书发放单位负责收缴原资格证书。降级的核发新的资格证书。
第十二条 水利工程设备制造监理单位应建立《监理业务手册》，作为年检和考核业绩的依据。
第十三条 《水利工程设备制造监理单位资格证书》有效期为三年，监理单位可以在证书期满前六个月按规定要求，向证书发放单位提出换发新证申请。
第三章 设备制造监理人员
第十四条 申请设备制造监理工程师资格的人员应同时具备以下条件：
一、具有中级以上专业技术职务任职资格。
二、具有两年以上水利工程设备制造监理工作经验或从事过水利工程设备的设计、制造、安装、调试等工作五年以上者。
三、经过水利部举办的监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。
第十五条 申请监理工程师资格者，需填写《水利工程设备制造监理工程师资格申请表》，由所在单位签署意见后按隶属关系上报审查：
一、流域机构所属单位人员的申请表由流域机构初审。
二、地方所属单位人员的申请表由省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）初审。
三、部直属单位人员的申请表直接由部审查。
初审通过的材料，经部水利工程设备制造监理评审委员会考核合格后，由水利部颁发《水利工程设备制造监理工程师资格证书》。
第十六条 总监理工程师上岗应具备的条件：
一、已取得《水利工程建设监理工程师资格证书》和《水利工程建设监理工程师岗位证书》。
二、经过水利部举办的总监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。
三、有在监理工程师岗位中从事建设监理工作三年以上的实践经验；有较高的专业技术水平和组织协调能力。
第十七条 申请总监理工程师岗位程序：
符合第十六条条件的监理工程师，填写《水利工程设备制造总监理工程师岗位申请表》，由所在注册监理单位签署意见后按隶属关系上报审查。
一、流域机构所属单位人员的申请表由流域机构初审。
二、地方所属监理单位人员的申请表由各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）初审。
三、部直属监理单位人员的申请表直接由部审查。
初审通过的材料，由部综合事业局负责组织进行考核，合格者核发《水利工程设备制造总监理工程师岗位证书》。
第十八条 监理员上岗应具备的条件：
一、取得中级专业技术职务任职资格或取得初级专业技术职务任职资格两年以上或中专毕业且工作5年以上，大专毕业且工作3年以上，本科毕业且工作2年以上。
二、经过水利部举办的监理员培训班培训合格并取得结业证书。
三、有一定的专业技术水平和组织管理能力。
第十九条 申请监理员岗位程序：
一、符合第十八条条件的人员，需填写《水利工程设备制造监理员岗位申请表》，由所在工作监理单位签署意见后按隶属关系上报。
二、审批、发证单位：
1.各流域机构所属监理单位人员的申请，由流域机构审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位位证书》。
2.地方所属监理单位人员的申请，由各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位证书》。
3.部直属监理单位人员的申请，由部综合事业局审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位证书》。
第二十条 监理工程师只能在一个监理单位注册并在该单位承接的监理项目中工作。调出或退出原注册单位，须重新注册。
第二十一条 申请监理工程师注册者，需具备下列条件：
一、已取得《水利工程设备制造监理工程师资格证书》。
二、身体健康，胜任工程建设监理的现场工作。
三、已离退休返聘的人员年龄不超过65周岁。
第二十二条 申请监理工程师注册，需由申请者填写《水利工程设备制造监理工程师注册申请表》，由拟注册的监理单位审查同意后，按隶属关系向水利部报送《水利工程建设监理工程师注册书》，水利部收到注册书后依照本办法第二十一条的条件进行审查，对符合条件者，予以注册，向申请者核发《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》。
第二十三条 水利部每两年对《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》持有者年检一次。对不符合条件者，核销注册并收回《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》。年检时个人应提交如下资料：
一、两年内所参加监理的水利项目规模及监理内容等情况。
二、在现场监理机构中的职务或岗位。
三、主要工作业绩。
第二十四条 监理工程师注册后两年内一直未从事监理工作或不再从事监理工作，须向水利部交回其《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》，核销注册。
第二十五条 调离原注册监理单位时，需交回《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》。如再从事监理业务，须按照第二十二条的规定重新申请注册。
第二十六条 国家行政机关和参照公务员管理的现职工作人员，不得申请监理工程师注册。
第二十七条 《水利工程设备制造监理工程师资格证书》有效期为五年。持证者可在证书期满前六个月按规定要求，向证书发放单位提出换发新证申请。
第二十八条 未取得水利工程设备制造监理工程师资格的人员，不得以监理工程师的名义从事水利工程设备制造监理业务。监理工程师申请专业范围按第八条规定执行。
第二十九条 《水利工程设备制造监理单位资格证书》、《水利工程设备制造总监理工程师岗位证书》、《水利工程设备制造监理工程师资格证书》、《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》和《水利工程设备制造监理员岗位证书》由水利部统一印制；《水利工程设备制造监理单位资格申请表》、《水利工程设备制造总监理工程师岗位申请表》、《水利工程设备制造监理工程师资格申请表》、《水利工程设备制造监理工程师注册申请表》和《水利工程设备制造监理员岗位申请表》由水利部规定统一格式。
第四章 附则
第三十条 本办法由水利部负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行，原《水利水电设备监造单位和监造工程师资质管理办法》同时废止。
境外上市公司董事会秘书工作指引
中国证券监督管理委员会
境外上市公司董事会秘书工作指引
证监会
为了促进境外上市公司（以下简称“公司”）规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等有关境外发行上市法规和规则，并参照境内外有关董事会秘书
管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求：
第一章 董事会秘书的地位、主要任务及任职资格
第一条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第二条 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和
准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。
第三条 公司董事会秘书应具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识，原则上应懂外语，熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。
第四条 董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市规则的要求。应具有大学专科以上学历，具有3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。
具有《到境外上市公司章程必备条款》第112条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。
第五条 公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案，应予公开披露。备案的主要资料包括：（1）董事会秘书的履历、学历证明（复印件）、相关工作经历；（2）有关培训及任职资格证书；（3）董事会出具的董事会秘书聘任文件；（4）监管部门要求的其他资料。
第六条 公司董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公司总经理（不含副职）、财务负责人不得兼任董事会秘书。
第二章 董事会秘书的职权范围
第七条 组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排有关会务，负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。
第八条 为强化公司董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。
第九条 董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。
第十条 负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。
第十一条 负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。
第十二条 负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司境内外推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证
监会报告有关事宜。
第十三条 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。可以保管公司印章，并建立健全公司印章的管理办法。
第十四条 协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况。
第十五条 协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。
履行董事会授予的其他职权以及境外上市地要求具有的其他职权。
第三章 董事会秘书的法律责任
第十六条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会
秘书应承担相应的责任。中国证监会对董事会秘书的工作，可给予或建议给予必要的鼓励或处分。
第十七条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，董事会应终止对其聘任：（1）未能履行有关职责和义务，对公司造成重大损失；（2）在执行职务时违反法律、法规、公司章程及其他有关规定，造成严重后果或恶劣影响；（3）泄露公司机密，造成严重后果或恶劣影响；（
4）监管机构认为其不具备继续出任董事会秘书的条件；（5）董事会认定的其他情形。中国证监会对董事会秘书的工作可给予或建议给予必要的鼓励或处分。
第十八条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会的离任审查，并在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事条、遗留问题，完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保密义务。
第四章 其 他
第十九条 公司董事、经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。
第二十条 公司不得无故解聘董事会秘书，董事会秘书的变动必须事先报中国证监会备案并通知境外上市地有关监管机构。公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同时，须按规定的程序和手续重新聘任董事会秘书。
第二十一条 本指引由中国证监会负责解释或补充修订。
1999年4月8日