中国证券监督管理委员会


关于进一步加强证券公司监管的若干意见
中国证券监督管理委员会




为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：
一、关于证券公司的设立
证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。
（一）证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家；成熟一批，审批一批。在分类过程中，证券公司从事承销、自营业务按照中国证监会的有关规定进行。经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：
经纪类证券公司：1、符合证券市场发展需要；2、注册资本最低限额为人民币五千万元；3、证券业从业人员应取得《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件；4、有健全的管理制度和内部控制制度；5、有符合要求的营业场所和合格的交易
设施；6、有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统；7、符合中国证监会规定的其他条件。
综合类证券公司：除应具备经纪类证券公司的条件外，还应具备下列条件：1、注册资本不少于人民币五亿元；2、近三年新股发行主承销次数不少于五家；3、近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；4、近三年连续盈利；5、有规范的自营业务与经纪业务分
开管理的体系；6、五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员；7、近一年内无重大违规记录。
设立证券公司分公司要有十家以上证券营业部；证券公司下设证券营业部的证券营运资金不少于人民币五百万元。
（二）证券公司可以由国有独资或股份制经营。证券公司的股东应符合法律、法规和有关政策的规定。1、有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：（1）金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；（2）近三年有重大违法、违规经营记录的；（3）累计亏损达到注册资本百
分之五十的；（4）未决诉讼标的金额达到净资产百分之五十的。2、单个股东直接或者间接向证券公司投资的总金额不得超过该证券公司注册资本的百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券公司、信托投资公司设立专门从事证券业务的子公司除外。3、新设证券公司的股东应当
以货币出资。
（三）证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。
综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。
（四）期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批程序。改组过程中，其股东的入股资本应当经具有证券业务资格的会计师事务所进行评估，且货币资金占入股资本的比例不得低于百分之三十。
（五）设立证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，分为筹建和开业两个阶段，具体程序由中国证监会另行规定。
二、关于证券公司的变更
（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公司的迁址，证券营业部的迁址与转让等事项，应当报经中国证监会批准。
（二）鼓励证券公司通过收购、兼并或者合并等方式进行资产重组，优化资产结构。符合条件的证券公司可以通过增资扩股提高市场竞争能力。
证券公司增资扩股应当具备的条件是：1、距前一次募集资金一年以上；2、申请前三年连续盈利，且三年平均净资产收益率不低于百分之十；3、申请前二年公司无重大违法违规行为，财务会计文件无虚假记载；4、新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；5、中国证监会规定
的其他条件。
三、关于证券公司的风险管理
证券公司应当依据《公司法》建立和完善公司法人治理结构，实行监事会制度、信息披露制度以及健全的管理制度和内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。
（一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1、经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之八十。2、综合类证券公司的净资本不得低于二亿元，负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过
净资产的八倍，流动资产的余额不得低于流动负债的余额，拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3、证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额，经纪类证券公司达到注册资本
百分之十的，综合类证券公司达到注册资本百分之二十的，可不再提取。
（二）证券公司应当对风险增加透明度。出现下列情况，要在三个营业日内报告中国证监会，并说明原因和对策：1、净资本低于本意见要求金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；2、综合类证券公司对外负债总额超过净资产七倍的；3、证券公司流动资产余额低于
流动负债余额的百分之一百二十的。
四、关于证券公司的日常监管
（一）证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司或者分公司或者证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让许可证。
证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监
会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。
（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。
开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。
（三）经国务院授权部门批准，证券公司可以以适当方式进行融资，开展正常业务活动。但不得向客户融资融券，不得举办实业项目，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外
设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。
（四）证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。
证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及证券公司的偿付能力的，中国证监会可以组织对该证券公司进行清理整顿或者实行兼并。
（五）证券公司违反有关法律、法规和本意见规定，中国证监会将视情节轻重，依据有关规定，予以警告、没收非法所得、罚款、暂停部分证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。
证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的，由中国证监会取消其股东资格，并限期转让其持有的全部股权。
五、信托投资公司在分业过程中设立证券公司的，参照本意见执行。境内机构到境外设立证券公司、境外机构在境内设立证券公司及中外合资证券公司的有关规定，由中国证监会另行制定。

附件：证券公司的报批程序
依据《关于进一步加强证券公司监管工作的若干意见》，现对证券公司的报批程序规定如下：
一、证券公司的筹建
（一）申请设立证券公司，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、发起人协议；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表；
6、公司章程（草案）；
7、筹建负责人名单及其简历；
8、中国证监会要求的其他材料。
证券公司筹建报批前，应当依法办理公司名称预先核准。
（二）证券公司申请筹建分公司或者证券营业部，应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、筹建负责人名单、简历及资格证书；
5、公司《经营证券业务许可证》正、副本及复印件；
6、中国证监会要求的其他材料。
（三）中国证监会依据本规定对筹建申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理筹建申请。
（四）筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起六个月内完成筹建工作，逾期未完成的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过三个月。
（五）筹建申请人完成筹建工作并经中国证监会验收合格后，方可申请开业。
二、证券公司的开业
（一）申请证券公司开业，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、股东会或者公司创立大会决议；
3、公司章程；
4、具有证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例；
6、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
7、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料；
8、管理制度和内部控制制度；
9、中国证监会要求的其他文件。
（二）证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告；
3、证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
4、营业场所及设备、信息系统的说明材料；
5、管理制度和内部控制制度；
6、中国证监会要求的其他文件。
（三）中国证监会依据本规定对开业申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。
（四）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。
（五）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部应当自注册之日起一个月内开业。逾期未开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回许可证，遇有特殊情况经中国证监会同意延期开业的除外。
（六）经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券公司在指定报纸公告。
三、证券公司的增资扩股
（一）证券公司申请增资扩股，应向中国证监会提出申请报告，并提交下列材料：
1、股东大会决议；
2、增资方案及可行性报告；
3、新增股东名册、工商执照副本（复印件）及其拟出资额、出资方式、背景材料及经审计的连续三年的财务报表；
4、增资后股权比例；
5、中国证监会要求的其他材料。
（二）中国证监会依据《意见》对增资扩股材料进行审查，并将批准的增资额度、股东资格和增资扩股方案书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理增资扩股申请。
（三）申请人应在中国证监会批准增资扩股方案之日起三个月内完成方案的落实工作，报送材料包括1、有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；2、拟变更公司章程（草案）；3、拟变更的高级管理人员申请材料。遇有特殊情况需要延长期限的，应当书面报请中国
证监会批准，但是延长期限不得超过一个月。
（四）中国证监会根据申请人提交的材料，对申请人增资扩股方案的落实情况进行复审。



1999年3月17日
海南省海口市人民政府


海口市客运出租汽车管理规定
海口市人民政府



第一章 总 则
第一条 为加强海口市客运出租汽车的行业管理，保护合法经营，维护客运秩序，保障乘客的合法权益，促进客运事业的发展，根据国家有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在海口市从事经营（含兼营）客运出租汽车（含营运中巴客车和出租小轿车，下同）业务的单位和个人（以下简称出租汽车经营者），都必须遵守本规定。
第三条 海口市交通局是海口市人民政府主管全市客运出租汽车的职能部门。海口市出租汽车的发展，由市人民政府实行统一计划调控，市交通局必须在计划控制总量内进行审批。
市道路交通运输管理处（以下简称市交管处）是市交通局派出的管理机构，具体负责实施本规定。
第四条 公民有权对出租汽车经营者、司乘人员和市交管处的工作人员违反本规定的行为，向有关部门举报或者投诉，有关部门应当及时依法查处。

第二章 管理机构和职责
第五条 市交管处对出租汽车管理的职责是：
（一）对客运出租汽车的发展提出发展规划，依据本规定和有关法规，制定客运管理的具体制度；
（二）对购置或者新增出租汽车的申请和申请开业、停业的经营者进行事先审核，提出意见经批准后核发《经营许可证》、《车辆营运证》和《服务资格证》；
（三）配合物价部门贯彻执行国家运价政策和法规，负责海口地区客运运价管理和监督工作；制定客运出租汽车统一收费标准和收费办法；
（四）经税务机关认可，负责客运票据的印制、发放、管理使用，并接受税务机关委托代征、代扣税款；
（五）配合公安部门加强对出租汽车行业的治安和交通安全管理；配合政府计量行政部门加强对里程计价表的管理；
（六）对出租汽车经营者的经营行为监督、检查，并对其经营活动进行指导、协调和服务；
（七）查处违章经营，处理乘客的投诉，维护乘客合法权益；
（八）检查本规定的执行情况，对违反本规定者，进行教育和处罚。
第六条 市交管处工作人员在执行任务时，应当穿着道路运政制服，佩戴《中国运政》胸徽，出示《中国交通运政检查证》。否则，车主可以拒绝检查。
第七条 市交管处工作人员应当树立管理就是服务的思想，为经营者和乘客服务，模范遵守和执行本规定；实行公开办事，接受群众监督，提高办事效率。

第三章 开业、停业管理
第八条 凡申请从事经营客运出租汽车的单位和个人，必须履行以下手续，方可开业：
（一）凡需购置（含更新、转让）从事经营客运的出租车者，必须事先向市交通局提出书面申请，经审核同意后，再向有关部门办理购置和新增车辆事宜；
（二）持乡（镇）以上人民政府或者主管单位的证明、购车发票和户口证明，向市交通局提出书面申请，填报登记表进行开业技术业务条件审查；
（三）市交通局在收到申请书之日起十五日内作出审核意见，对符合条件者，发给《经营许可证》；
（四）申请者持市交通局核发的《经营许可证》及有关证件向工商行政管理部门申请登记，由工商行政管理部门进行审核发营业执照；
（五）在领取营业执照之日起三十日内，持营业执照向所在地税务机关申请办理税务登记；向中国人民保险公司办理保险事宜；到市交管处核定所经营车辆的出租收费标准，并到市公安局车辆管理所办理出租汽车上牌手续；
（六）经工商行政管理部门批准开业的经营单位和个人，由市交通局发给《公路运输营运证》，并组织出租汽车驾驶员学习有关法规、业务知识和文明服务常识，经考试合格者，发给《服务资格证》。
第九条 每辆出租汽车配备的驾驶员不得超过三名。
第十条 机关、学校、社会团体等单位和工矿企业的自备客车，不得从事客运业务。
宾馆、饭店、招待所等企业单位的自备客车需兼营客运业务的，必须按照本规定第八条办理。
第十一条 出租汽车经营者需要变更登记事项的，应当在变更前三十日内分别向市交通局和工商行政管理部门办理有关变更登记手续，并按照规定向市税务部门申请办理变更税务登记。
第十二条 出租汽车经营者要求停业的，应当在停业前三十日内向市交通局和工商行政管理部门申报，经批准后缴消经营许可证、营运证、服务资格证和营业执照，并向主管税务机关结清应当纳税款，缴消发票和税务机关发给有关证件。

第四章 客运的车辆管理
第十三条 出租小轿车必须安装检定合格并铅封的里程计价表收费，并按照检定周期定行强制检定。如使用中发现计价表失准，应当立即送检合格后，方能继续使用。
第十四条 出租汽车应当符合公安部门对机动车辆的安全管理规定，并保持车容整洁卫生，性能完好，设备齐全。车身两侧明显位置应当标明经营者全称和监督电话，车顶应当安装出租车标志灯和装置显示空车待租的明显标志。
第十五条 出租汽车车内应当在明显位置张贴物价、交通管理部门统一规定的收费标准和收费办法，《服务资格证》相片面朝向乘客座位放置。

第五章 经营者
第十六条 出租汽车经营者必须严格遵守国家法律、法规，接受市交管处和有关部门的管理、监督、检查和业务指导，按照国家规定缴纳税费。
第十七条 出租汽车经营单位必须对所属从业人员的经营行为负责，应当加强对人员和车辆的管理，经常对从业人员进行遵纪守法、职业道德教育和专业培训，提高思想和业务素质。对有严重不良行为，经教育不改正的从业人员，应当调离、辞退或者除名。
第十八条 出租汽车经营者必须执行物价、交通管理部门核定的统一收费标准，使用经税务机关认可、由市交管处发放的统一票据，不得擅自提价和改变收费方法，不准擅自印制使用其他票据收费。
第十九条 出租汽车经营者必须建立健全安全责任制和治安防范措施，做好客运中的治安保卫和交通安全工作。
第二十条 出租汽车经营者必须执行市交通局的各项应急决定，及时完成抢险、救灾、战备等项特殊的指令性运输任务。

第六章 司乘人员
第二十一条 出租汽车司乘人员在营运服务中，必须严格遵守下列规定：
（一）遵守国家治安和交通管理法规及有关规定；
（二）携带公安部门制发的车辆行驶证、驾驶证和市交通局核发的营运证、服务资格证、个人经营的，还必须携带营业执照或者副本；
（三）仪表端庄、服装整洁、礼貌待客、热情服务，为乘客提供方便。拾到乘客失物，应当主动交还失主；
（四）遵守国家外汇管理规定，不得向乘客套汇、换汇和索要外币；
（五）保持计价表准确有效，不得故意损坏计价表和使用失准计价表，必须按照计价表显示的金额收费，开给乘客有效统一的票据。不得以任何方式直接或者变相多收车费，不得敲诈勒索，刁难乘客；
（六）车内无客时，必须显示空车待租标志，有客时应当放下“空车”标志。无正当理由，不得拒绝载客，不得拒绝执行抢救伤病员；
（七）不得利用出租汽车进行违法犯罪活动。发现违法犯罪活动，应当及时向公安机关、本单位保卫部门或者市交管处报告，不得知情不报；
（八）接受市交管处和各有关部门的监督检查，服从调派。

第七章 站点管理
第二十二条 市交通局应当在乘客比较集中的机场、车站和港口等地点设立客运出租汽车管理站点，在主要道路的适当地点设营运中巴车停靠站点，以及在主要饭店、宾馆、风景点设检查监督岗，派出工作人员负责管理经营秩序，以维护乘客和运输经营者的合法权益。

第八章 罚 则
第二十三条 对违反本规定的单位和个人，按照下列规定予以处罚：
（一）未办理开业而擅自经营者，由市交管处责令其停止营业，没收其全部非法所得，处以一千元的罚款；
（二）无公路运输营运证的经营者，由市交管处责令其补办手续，并处以一百五十元至二百元的罚款；
（三）伪造、涂改、转让、出卖出租汽车经营许可证、营运证、服务资格证的，由市交管处处以八百元的罚款；
（四）未领取服务资格证的人员驾驶出租汽车，由市交管处没收其非法所得，并处以一百元至二百元的罚款；
（五）车辆的转让、过户未办理有关手续而继续经营的，由市交管处处以三百元的罚款；
（六）停业、歇业不按照规定申报者，由市交管处吊销经营许可证和车辆营运证，工商行政管理部门吊销其营业执照，并处以三百元的罚款；
（七）不按照规定运价计算多收费者（含乱按照计价表键多收费的），由市交管处协助物价管理部门按照多收部分款项金额的五十倍至一百倍处罚。一年内有四次违反者，取消其经营资格；
（八）中巴出租汽车经营者违反规定超标准收费的，由市交管处协助物价管理部门处以一千元至一千五百元的罚款。一年内有四次违反者，取消其经营资格；
（九）不安装计价表经营或者不启用计价表收费的，处以二千元的罚款；计价表损坏、失去准确性还继续营运的，由交管处处以三百元至八百元的罚款。一年内有四次违反者，取消其经营资格；
（十）对擅自启封、故意改变计价表准确度的，由市交管处协助标准计量部门没收其计价表和全部违法所得，并处以二百元至二千元的罚款；收费不开给收费凭证的，乘客有权拒绝付车费，并由市交管处协助税务部门按照国家有关规定处罚；
（十一）不喷写经营单位（含个体户）全称、不张贴运价表或者不安装出租标灯，以及不在明显位置放置服务资格证的，由市交管处处以五十元至一百元的罚款，并责令其停业整顿五日；
（十二）非出租车经营客运的，由市交管处处以一千元的罚款；
（十三）司乘人员粗暴待客、敲诈勒索、刁难乘客、无理驱赶乘客下车的，经查证属实，由市交管处处以五十元至一百元的罚款，并责令其停业整顿五日；
（十四）不按照规定缴纳运输管理费和税款的，按照日处以应当缴管理费百分之五和应当缴税款千分之五的滞纳金，由市交管处责令限期缴纳；拒不缴纳者，取消经营资格；
（十五）经营单位在三个月内驾驶人员违章经营受处罚的人数超过该单位驾驶人员总数的百分之十的，由市交管处责令其整顿，并对单位负责人处以三百元的罚款；
（十六）其他违法行为，由有关部门按照国家有关法律、法规进行处罚。
第二十四条 出租汽车驾驶员一年内违章经营达四次的，由市交管处吊销服务资格证，二年内不得驾驶出租汽车；属个人经营的，同时吊销其营运证，并由工商行政管理部门吊销其营业执照。
第二十五条 市交管处工作人员应当遵纪守法，秉公办事，文明管理。对以权谋私、徇私舞弊、敲诈勒索的违法乱纪行为，由市交通局依照规定权限，给予经济处罚和行政处分；触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第二十六条 执罚和没收非法所得一律使用市财政部门统一印制的罚没款票据，罚没款一律上交市财政。
第二十七条 当事人对市交管处的行政处罚决定不服的，可在收到处罚通知书之日起十五日内向市交通局申请复议，市交通局应当在收到申请之日起一个月内作出复议决定；对复议决定不服的，可以在收到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不向人民
法院起诉，又不履行处罚决定的，由市交管处申请人民法院强制执行。

第九章 附 则
第二十八条 本市出租汽车的交通安全管理（维护交通秩序，保障交通安全和畅通等），由市公安交警部门负责按照有关法规执行。
第二十九条 本规定由海口市交通局负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。海口市人民政府以市府〔1989〕64号发布的《海口市出租汽车管理暂行办法》同时废止。



1992年9月10日