国家工商行政管理总局


关于印发《2011年流通环节食品安全整顿工作方案》的通知

工商食字[2011] 72号


各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
　　现将《2011年流通环节食品安全整顿工作方案》印发给你们，请结合当地实际，高度重视，精心组织，认真抓好落实。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　国家工商行政管理总局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年三月二十八日　　　　


2011年流通环节食品安全整顿工作方案



　　为全面贯彻落实《国务院办公厅关于印发2011年食品安全重点工作安排的通知》（国办发〔2011〕12号）和全国工商行政管理工作会议、全国工商系统食品安全监管暨消费者权益保护工作会议的部署，深入开展流通环节食品安全专项整顿工作，加大监管执法力度，切实维护食品市场秩序，特制定本工作方案。


　　一、指导思想


　　坚持全面落实科学发展观，深入贯彻党的十七大和十七届五中全会精神以及党中央、国务院关于食品安全工作的部署，切实落实全国工商行政管理工作会议和全国工商系统食品安全监管工作会议的安排，按照“五个更加”的要求，以保障流通环节食品安全为目标，坚持标本兼治、重在治本和防打结合的原则，深入开展流通环节专项整治执法行动，强化日常规范监管，推进完善经营者自律体系，健全和落实食品安全监管各项制度，积极构建长效监管机制，切实维护食品市场秩序，积极促进经济社会平稳较快发展和社会和谐稳定。


　　二、整顿工作任务和重点


　　各地工商部门要充分认识新形势下做好流通环节食品安全监管工作的重要性、艰巨性、复杂性和长期性，在巩固过去整顿成果的基础上，继续集中执法力量，加大日常监管力度，强化集中治理和专项执法检查，突出工作重点，明确责任，不断提高食品安全监管水平，全面完成国务院部署的2011年流通环节食品安全重点工作任务，务求取得新的成效。
　　（一）深入开展农村食品市场专项整治执法行动。要结合农村食品市场特点，继续以农村地区、城乡结合部、乡（村）镇、农村旅游景区景点为重点区域，以农村批发市场、集贸市场等市场为重点场所，以农村商场、超市和食品（杂）店为重点单位，以节日性、季节性食品和农村地方特色食品为重点品种，集中整治从非法渠道进货和销售假冒他人注册商标、仿冒知名食品特有的名称、包装、装潢等违法违规行为。规范连锁配送和送货下乡经营食品行为，严格规范农村食品经营秩序。要切实规范农村市场食品经营者的经营行为，建立健全经营者自律机制，监督落实市场开办者的法定责任，切实保障农村食品市场消费安全。要继续按照总局下发的《流通环节食品安全示范店规范指导意见》，扩大示范店范围，强化规范管理，充分发挥示范店的示范带动作用。
　　（二）深入开展乳制品市场专项整治执法行动。各地要认真贯彻《乳品质量安全监督管理条例》、《奶业整顿和振兴规划纲要》，按照《国务院办公厅关于进一步加强乳品质量安全工作的通知》（国办发〔2010〕42号）和总局《关于贯彻落实〈国务院办公厅关于进一步加强乳品质量安全工作的通知〉的意见》（工商食字〔2010〕213号）及《关于进一步加强流通环节乳制品抽样检验工作的通知》（工商食字〔2011〕3号）的要求，结合当地实际研究制定具体工作方案，采取有力措施，层层落实监管任务和责任，强化监管执法和检查落实工作。要严格乳制品经营主体、婴幼儿乳制品经营主体规范管理，强化乳制品流通许可管理和注册登记管理。严格监督乳制品经营者落实进货查验和经营记录制度。建立全国统一的乳制品经营企业信息数据库，健全验证验票查询系统。特别要在严格质量监管与抽样检验等方面下功夫，切实做好对问题乳粉的彻底清查、清缴、销毁和案件查办工作。
　　（三）深入开展打击流通环节违法添加非食用物质和滥用食品添加剂以及销售劣质食用油等专项整治执法行动。各地要按照全国食品安全整顿工作办公室公布的非食用物质和食品添加剂的品种名单，对重点食品、重点区域和重点食品经营者，深入开展集中专项整治执法检查行动。要严把食品添加剂经营主体准入关，依法登记注册食品添加剂经营主体，查处取缔无照经营和查处销售假冒伪劣食品添加剂违法行为以及食品添加剂虚假标识标注行为。要严格规范食用油经营主体资格，强化日常监管。要以集贸市场、批发市场等经营场所为重点，严厉打击非法销售劣质食用油以及从非法渠道来源的食用油的违法经营行为，切实维护流通环节食用油市场秩序。
　　（四）深入开展对重点食品品种和重点区域、重点场所食品经营以及季节性、节日性食品市场的专项整治执法行动。各地要继续突出市场消费量大、消费者申诉举报多以及群众日常生活必需的食品和季节性、节日性食品，突出粮食制品、肉制品、食用油、豆制品、饮料、膨化及油炸食品、酱腌菜、罐头、速冻食品、酱油、食醋、月饼、糕点、老年人食品、儿童食品等品种和元旦、春节、“五一”、“十一”、中秋节等，有针对性地深入开展专项执法检查，尤其要加强对商场、超市、批发市场、集贸市场和食品店的监督检查，依法查处无证无照以及经销过期、有毒有害和其他不合格食品行为，严厉打击扰乱食品市场秩序的违法行为。
　　（五）深入开展对酒类市场的专项整治执法行动。各地要按照国务院食安办的部署和要求，继续深入开展对白酒和葡萄酒等酒类市场的专项整治执法检查行动。会同有关部门依法清理不符合经营资质的白酒和葡萄酒销售单位。严格落实白酒和葡萄酒经营者进货查验和查验记录制度。依法查处销售假冒伪劣白酒、葡萄酒违法行为，重点打击假冒他人注册商标酒类商品违法行为。对依法确认的假冒伪劣和不合格的白酒、葡萄酒，以及侵犯注册商标专用权和仿冒知名酒品特有名称、包装、装潢的行为，要依法严厉查处。


　　三、整顿工作措施


　　（一）进一步加强食品市场主体准入管理，切实规范证照核发行为。要严把食品市场主体准入关，坚持先证后照，依法规范食品流通许可证和营业执照的核发行为。加强许可后续监管，对不能持续满足准入条件的企业，依法撤销许可。要建立健全流通环节食品经济户口管理制度，对乳制品和婴幼儿配方乳粉的经营项目，在食品流通许可证核发中实行分类单项审核与管理，严格按照食品流通许可证核准内容登记相关经营范围，进一步完善食品经营主体经济户口管理，积极推进食品经营主体信用分类监管。要积极推进流通环节食品证照核发和经济户口管理信息化网络体系建设，切实提高监管效能和现代管理水平。同时，要建立健全证照核发规范管理机制，强化监督，严格规范证照核发行为，依法查处和取缔无证无照经营。
　　（二）进一步加强食品质量监管，切实规范食品抽样检验工作。各地要强化对食品质量的监督检查，努力实现从食品的入市、交易到退市的全程监管。严格监督食品经营者建立健全食品进货查验和记录制度、食品安全管理责任制度、食品进货把关、销售和退市等自律机制，督促食品经营者依法查验核实食品生产者提供的证照和食品质量检测的批次报告或证明文件。切实加强对食品包装、标识、生产日期、保质期和有关食品储存条件等的监督检查。要强化食品质量抽样检验工作，突出重点，制定具体工作方案，增加抽检频次，严格按照法律法规及总局制定下发的《食品抽样检验工作制度》规定的程序开展食品抽样检验工作，切实做到程序合法、行为规范。对经过抽样检验依法确认的不合格食品和市场检查发现的不合格食品或过期食品及有问题的食品，要依法查处，监督经营者及时下架退市，对不主动退市的，要依法责令退市或强制退市。对退市后的食品，按照有关规定依法监督，应该销毁的要坚决销毁，防止再次流入市场。同时，要加强食品抽样检验结果的综合运用，要结合食品质量监管和食品抽样检验工作，建立健全食品抽样检验数据库，进行综合研究和比较分析，有针对性地开展食品安全监管执法，并及时将有关情况通报相关职能部门和行业组织，促进源头治理和行业自律。要把快速检测作为监管执法现场发现食品质量问题的重要技术手段，积极推进快速检测体系建设。对快速检测发现有食品质量问题的，要按照法定程序和经法定的质量检验机构依法检测认定方能作为执法依据。要积极争取当地政府和财政部门的支持，增加和改善快速检测设施和设备，特别是努力争取解决好经费保障问题。
　　（三）进一步加强食品市场巡查和案件查办工作，切实规范食品市场监督检查行为。各地要强化食品市场巡查和检查，特别要将监管重心下移，积极推进基层工商所食品安全监管规范化建设。严格落实基层工商所食品安全日常巡查和属地监管责任制，划分责任区，分片分段逐户落实到岗、到人。建立健全制度规范、责任明晰、执法严格、反应迅速、措施有力的巡查机制。要将日常巡查监管的内容按照法律法规和总局的要求，以列表的形式进行细化，建立健全基层工商所食品市场巡查规范和食品经营主体信用分类监管制度。针对食品超市、批发市场、集贸市场和各类企业及个体工商户等不同业态和组织形式，采取不同的监管方式，切实提高监管效能和服务水平。进一步将食品市场巡查与经济户口管理、食品质量监管、食品分类监管等结合起来，加强食品经营者信用体系建设，将巡查记录纳入经营者食品安全监管档案和食品经营主体信用分类管理体系，并加强对监管数据的统计和综合分析，切实提高监管执法和市场巡查的针对性、有效性。依法严厉查处销售假冒伪劣食品以及虚假宣传、虚假违法食品广告等违法行为。要加大食品违法案件查办力度，对重大案件实行领导包案、挂牌督办。对涉嫌犯罪的要及时移交司法机关。同时，要严格规范案件查办和市场巡查行为，强化监督和考核，确保具体行政行为合法有效。
　　（四）进一步加强对食品经营者落实法定责任和义务的监督，切实提升食品经营者自律水平。各地要积极推进食品经营者诚信体系建设，引导经营者强化自律意识，依法规范其经营行为。加强对食品经营者履行法定责任义务的培训，监督食品经营者切实履行法律规定的责任和义务，促进食品经营者依法诚信经营。要严格监督和督促食品经营者落实主体责任，建立健全食品进货查验和记录制度、食品安全管理责任制度、食品进货把关、销售和退市等自律机制。要建立和健全对食品经营者落实主体责任的监督与考核机制，实行食品经营企业诚信评价及失信曝光制度，对守信企业、失信企业和严重失信企业采取不同监管方式，切实提高经营者自律水平。
　　（五）进一步加强食品安全监管长效机制建设，切实提升流通环节食品安全监管规范化和现代化水平。各地要把长效监管机制建设作为根本性、长期性的重要工作，建立健全以保障食品经营者主体合法、质量合格、行为规范为重点的流通环节食品安全监管执法体系；以严把食品进货关、质量管理关、退市关为重点的经营者自律体系和食品安全可追溯机制；以重点突出、程序合法、行为规范、技术可靠为重点的检验检测体系；以食品经营主体信用分类监管、食品经营者自律和社会监督为重点的信用管理体系；以形成部门之间监管无缝衔接为重点的协调协作体系；以信息化网络和电子监管及质量检测为主要内容的食品安全监管现代技术支撑体系等，并结合监管工作的重点环节和关键部位建立和完善工作机制和制度，不断创新监管方式方法和手段。
　　要认真落实总局下发的《关于积极推进流通环节商品质量和食品安全信息化网络建设工作的意见》要求，强化网络信息技术在流通环节食品市场主体许可、准入、食品质量监管、市场巡查和执法办案等方面的综合应用，努力形成从总局到工商所五级纵向贯通以及横向联接的信息化网络体系，逐步实现食品安全“网上查询、网上咨询、网上受理、网上查办、网上调度指挥、网上应急处置、网上动态监管、网上发布信息”的工作目标。要运用无线网络执法平台、移动查询终端等现代科技手段，开展市场巡查和日常监管，有效开展网上预警防范和应急处置。
　　要积极引导和指导食品商场、超市推进“两项制度”电子化管理，积极引导和督促食品经营者建立健全食品采购、贮存、运输、交易、退市和食品质量管理等环节的电子监控体系，积极鼓励和推进有条件的大中型食品商业企业、超市和批发市场、集贸市场逐步实行计算机网络化管理，并加快与基层工商所食品安全监管信息化网络体系的对接，切实提高监管执法效能。


　　四、整顿工作要求


　　（一）强化组织领导和队伍建设，努力为流通环节食品安全监管工作提供组织保障和人才支撑。各地要在地方党委、政府的统一领导下，切实加强组织领导，按照《食品安全法》及其实施条例和总局《关于宣传贯彻实施〈食品安全法〉的通知》和整顿方案的要求，层层落实监管任务和责任，一把手亲自抓，主管领导具体抓，各职能机构分工负责抓，健全责任制度和责任追究制度，并研究和采取有效措施，切实把任务和责任制落到实处。各地要层层制定具体的整顿工作实施方案，明确目标，逐级分解任务，精心组织和认真实施。要加大对广大执法人员政治理论、业务知识、法规政策、管理技能的学习和培训力度，特别要加强对基层工商所长和基层监管执法人员的培训，努力建设一支政治上、业务上、作风上过硬的食品安全监管执法队伍。进一步建立健全食品安全责任制度和责任追究制度。
　　（二）强化基层和基础建设，努力为流通环节食品安全监管工作提供物质保障。各地要大力推进食品安全监管工作基础建设，注重严格工作标准、工作程序和规范管理，切实提高工作质量、工作效率和工作水平，切实做到目标明、思路清、情况实、数字准、要求严、效果好。各地要进一步强化基层，夯实基础，充实基层执法队伍，加强基层执法力量，切实抓好基层执法装备、设备和经费保障工作，尤其是运用高科技手段监管所需的设施、设备及技术，为提高监管执法水平提供坚实的人力、财力和物力保障，不断提升基层监管执法能力和水平。
　　（三）强化信息管理和制度建设，努力为流通环节食品安全监管工作提供纪律保障和长效机制。各地要严格各项工作制度，严肃工作纪律，严格按照法律法规规定的职权和程序发布相关信息；涉及其他省（区、市）的，要在发布前与所在地省（区、市）工商局协商一致，并按照程序和规定报批。对涉密或者需要上报才能发布的，要及时报告省级政府和省食安办，按照相关规定有些信息还应提前24小时报经全国食品安全整顿办同意。各省（区、市）工商局要切实增强政治敏锐性和大局意识，制定相应管理办法，严格工作措施，严格执行保密工作规定，既要加大监管和宣传工作力度，又要防止不必要的炒作，切实维护好社会稳定。
　　（四）强化部门协作与配合，努力将流通环节食品安全监管各项工作任务落到实处。各地要高度重视和充分发挥工商部门内部食品安全监管、市场监管、消费者权益保护、竞争执法、直销监管、内外资注册登记监管、个体私营经济监管、商标管理、广告监管等内设机构的职能作用，既要各负其责，又要密切协作，实现信息互通共享；各地工商部门不同区域之间以及与各有关部门之间要加强协作配合，及时通报有关情况，建立健全协调协作机制，切实形成监管合力。要积极配合农业、卫生、质检、食药、商务、公安等部门，强化市场监管，依法查处违法经营行为。切实发挥消费者协会的作用，加强消费教育和消费引导，引导消费者更新消费理念、转变消费方式，倡导科学、健康、文明消费，提高消费者自我保护能力和依法维权的意识，充分发挥社会监督作用。建立与新闻媒体的沟通协作制度，充分发挥新闻媒体的舆论监督和宣传引导作用，正确把握舆论导向，适时曝光违法典型案件，努力营造良好的舆论和社会环境。同时，要切实加强对流通环节食品安全监管各项工作的督促检查与指导，一级抓一级，层层抓落实。各级工商行政管理机关领导干部和职能机构要深入执法监管第一线，认真调查研究，了解一线情况，解决实际问题，有针对性地加强指导、督促和检查。各地要对检查和督查中发现的问题和存在的薄弱环节，有针对性地采取有效措施，及时加以改进和解决，确保各项工作落到实处，取得实效。总局将适时组织对流通环节食品安全整顿工作进行督查检查。
　　请各省、自治区、直辖市工商局于12月底前将开展流通环节食品安全整顿工作情况书面报告和《流通环节食品安全整顿工作情况统计表》一并报送国家工商总局。

附件：流通环节食品安全整顿工作情况统计表
http://www.saic.gov.cn/zwgk/zyfb/zjwj/spltjdgls/201104/P020110414604763151952.doc
中国人民银行 中国银行业监督管理委员会


中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于印发《农村信用社改革试点专项中央银行票据兑付考核操作程序》的通知

银发 〔2005〕 247号



中国人民银行各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行（拉萨和海口中心支行不发）;中国银行业监督管理委员会各省、自治区、直辖市监管局（西藏和海南不发）：

中国人民银行和中国银行业监督管理委员会制定了《农村信用社改革试点专项中央银行票据兑付考核操作程序》，现印发给你们，请认真组织实施。



附件：农村信用社改革试点专项中央银行票据兑付考核操作程序





二○○五年九月十二日





农村信用社改革试点专项中央银行票据兑付考核操作程序



第一条为提高农村信用社（以下简称信用社）改革试点专项中央银行票据（以下简称专项票据）兑付考核工作效率和质量，依据《国务院关于印发深化农村信用社改革试点方案的通知》（国发〔2003〕15号）、《国务院办公厅关于进一步深化农村信用社改革试点的意见》（国办发〔2004〕66号）以及农村信用社改革试点资金支持方案有关文件的规定，制定本操作程序。

第二条本操作程序所称信用社包括农村信用社、农村商业银行和农村合作银行。

第三条专项票据兑付考核每季度一次。信用社以县（市）为单位、按季提交专项票据兑付申请。人民银行会同银监会按季考核,对经考核达到兑付标准的信用社按季办理兑付手续。

第四条人民银行各分支行应会同银监会同级派出机构，依据信用社改革试点资金支持方案及有关文件的规定，对已认购专项票据的信用社，实行动态监测和实地考核。人民银行各分支行要逐级上报以下材料：

（一）农村信用社改革试点实施进展情况专题报告（按季上报，报送总行的时间为每季度后20日内）。

（二）农村信用社改革试点专项中央银行票据和专项借款考核季报表一、二（《中国人民银行货币政策司关于银发〔2003〕181号和银发〔2004〕4号文件操作中有关问题补充说明的通知》的附表一、二）（按季上报，报送总行的时间为每季度后20日内）。

（三）专项票据置换资产的处置报告及农村信用社改革试点专项中央银行票据置换资产处置考核表。报告内容应包括专项票据置换资产的处置方式、处置结果、清收进度、置换资产形态变化、处置费用支出情况（按年上报，报告期为每年年末，报送总行的时间为次年1月末前，报表格式见附1）。

第五条对信用社的专项票据兑付申请，人民银行各分支行应会同银监会派出机构采取现场检查、报表监测与申请材料审查相结合的方式全面进行考核。

第六条专项票据的兑付申请。信用社自评认为符合兑付标准的，可于每季度第二个月初5个工作日内向人民银行当地分支行和银监会当地派出机构提出专项票据兑付申请，并提交下列书面材料：

（一）专项票据兑付申请书。重点报告以下内容：

1.建立和实行“三会”制度、完善法人治理结构的实施进展情况。

2.健全内控制度，加强内部管理的实施进展情况。主要包括建立健全授权授信管理制度、贷款定价机制、不良贷款责任追究制度、成本费用控制制度、利润分配制度、劳动用工制度及其实施情况。

3.建立基本的信息报告和信息披露制度，强化外部约束机制的情况。

4.明晰产权关系、提高资本充足率、降低不良贷款余额和比例所采取的措施及实施进展情况。其中，不良贷款比例的兑付考核标准为，报告期不良贷款比例与基期相比降幅不低于50%，或报告期不良贷款比例不高于5%。

5.近三年以来经营财务变化情况。主要包括成本费用、盈利能力、利润分配、支农服务水平变化情况。

6.专项票据置换资产的处置报告及农村信用社改革试点专项中央银行票据置换资产处置考核表。报告与考核表要按本操作程序第四条第（三）项要求的内容上报（报告及报表的报告期均为提交兑付申请的上季度末）。

（二）内控管理制度文本及文本清单和简要的文字说明。

（三）完善法人治理结构规章制度文本及文本清单和简要的文字说明。

（四）上一年度的信息披露报告和统一格式的信息披露表（见银发〔2004〕253号文件的附件1）。

（五）农村信用社改革试点专项中央银行票据兑付考核明细表（见银发〔2005〕112号文件的附件1），并将表中营业费用总额、营业费用总额同比增幅指标分别改为资产费用率、资产费用率同比增幅，考核标准为有效控制了资产费用率的增长。

（六）农村信用社增资扩股审查、审核意见表（见银发〔2005〕112号文件的附件2）。

（七）农村信用社改革试点专项中央银行票据和专项借款考核季报表一、二。

（八）2002年12月末、报告期期末及其最近两年年末的资产负债表、财务损益表、业务状况表和利润分配表的原始报表或复印件。

（九）人民银行要求提交的其他书面文件。

第七条专项票据的兑付审查。银监会县（市）级派出机构依据有关办法对专项票据兑付申请进行审查，并提出审查意见；人民银行县（市）支行对经其审查通过的专项票据兑付申请进行复核；经复核，对符合兑付标准的，应由银监会县（市）级派出机构牵头，与人民银行县（市）支行联合正式行文，并将本操作程序第六条所列书面文件（一）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、内部管理制度文本清单和简要的文字说明、完善法人治理结构规章制度文本清单和简要的文字说明一并报送人民银行分行、营业管理部或省会（首府）城市中心支行及省级银监局。对暂不符合专项票据兑付标准的，人民银行县（市）支行应将审查意见及时反馈申请人。

第八条专项票据的兑付审核。省级银监局对经审查通过的专项票据兑付申请，以县（市）为单位进行审核，并提出审核意见；人民银行分行、营业管理部或省会（首府）城市中心支行对经其审核通过的专项票据兑付申请进行复核；经复核，对符合兑付标准的，应由省级银监局牵头，与人民银行分行、营业管理部或省会（首府）城市中心支行联合正式行文，并将本操作程序第七条所列书面文件、人民银行分行、营业管理部或省会（首府）城市中心支行专项票据考核评审委员会评审会议记录、以及近两年来本省（区、市）信用社省级管理机构（以下简称省级管理机构）履行行业管理职责的基本情况，于兑付日前15个工作日报送人民银行总行和银监会。对晚于规定日期报送的兑付申请材料，人民银行总行和银监会本季度概不受理。对暂不符合兑付标准的，人民银行分支行应将审核意见及时反馈申请人。

省级管理机构应依法履行职责，严格控制费用支出，最大限度地减轻辖内信用社负担。省级管理机构每年收取的管理费总额应不超过辖内信用社年度总收入的05%。超过这一比例的，应报请省级银监局审查批准，并向银监会报备。在辖内信用社申请专项票据兑付前，这部分省级管理机构应将管理费率降到规定比例以内。

第九条专项票据的兑付考核。银监会对经审查、审核通过的专项票据兑付申请，以县（市）为单位进行考核，并于兑付日前10个工作日将考核意见送人民银行总行；人民银行总行对经其考核通过的专项票据兑付申请进行复核，经复核，对符合兑付标准的，在兑付日前3个工作日（即周一），按认购额度向该县（市）出具“专项票据兑付通知书”。对暂不符合兑付标准的，人民银行总行应将考核意见及时反馈申请人。

第十条人民银行总行对每一个县（市）信用社专项票据兑付申请的复核次数最多为两次，对经第二次复核认定仍未能达到兑付标准的县（市），不予以兑付专项票据。推迟兑付期满，人民银行总行以其资产置换回专项票据。

第十一条专项票据的兑付日为每季度第三个月的第一个周四，人民银行总行指定中央国债登记结算公司代理兑付专项票据。兑付日前一个工作日，人民银行营业管理部根据总行出具的“专项票据兑付通知书”将专项票据资金划至中央国债登记结算公司账户，中央国债登记结算公司于兑付日将专项票据资金划至信用社的资金账户。

第十二条对已经兑付专项票据的信用社，银监会将会同人民银行通过加强现场和非现场检查，进行事后监测考核。对经查实采取弄虚作假等违规手段已兑付专项票据的信用社，人民银行将收回其专项票据资金。经考核，对经营状况恶化、核心监管指标发生异常变化的信用社，根据情节轻重，人民银行将依法采取提高存款准备金率等措施、银监会将依法采取限制分红、限制业务范围、重组或撤销等措施。

监测考核期间，信用社应以县（市）为单位，按年向人民银行县（市）支行和银监会同级派出机构上报本操作程序第四条中的（三）、第六条中的（四）、（五）、（六），考核程序按第六、七、八条操作；人民银行分支行要按年逐级上报第四条中的（一）（本条各考核材料的报告期均为每年年末，报送总行的时间为次年1月末）。

第十三条信用社有关专项票据兑付申请的报表、申请书等申请材料，以及有关方面出具的审查、审核、考核和复核意见，均应由有关经办人和单位负责人亲笔签名并加盖单位公章。

第十四条信用社认购专项票据后，人民银行各分支行要会同银监会派出机构，督促辖内信用社根据实际情况，对专项票据置换资产（以下简称置换资产）制定合理的清收计划。在专项票据兑付前，信用社应已基本处置完毕置换资产；未完成处置工作的，应已落实了处置责任，并制定了处置、清收计划和时间表。处置中应做到依法、尽职清收，最大限度地提高清收比例，降低处置费用支出，提高处置效率。

申请兑付专项票据时，信用社要逐笔向所在地人民银行县（市）支行提交置换资产的处置清单；对因确实存在实际困难，无法收回的置换资产，信用社应向所在地人民银行县（市）支行提交书面文件，逐笔说明无法收回的原因、并提供法律证明文件或其他相关证明文件复印件（置换资产未能清收的原因及需提交的证明材料见本操作程序附2 ）。

未在专项票据兑付前处置完毕置换资产的信用社，应在提交专项票据兑付申请时，向人民银行总行出具专项票据置换资产处置承诺书（承诺书格式见附3）、以及处置、清收计划和时间表。

专项票据兑付后仍未处置完毕置换资产的信用社，要按年向人民银行县（市）支行逐笔提交置换资产的处置清单、逐笔说明未收回置换资产的原因、相关法律证明文件及其他证明文件的复印件（按年上报，报告期为每年年末，报送总行的时间为次年1月末前）。自专项票据发行之日起，信用社应妥善保存与置换资产相关的所有原始档案5年；信用社上报的有关置换资产的所有资料由人民银行县（市）支行存档5年（不要求逐级上报）。

第十五条本操作程序中关于对专项票据置换资产处置完毕的含义为，信用社对置换资产已依法、尽职采取了处置措施，并最大限度地提高了清收比例，降低了处置费用；对因确实存在实际困难，无法收回的置换资产，信用社已向所在地人民银行县（市）支行提交了书面文件，逐笔说明了无法收回的原因、并已提供法律证明文件或其他相关证明文件复印件。

第十六条本操作程序由人民银行和银监会共同解释。

第十七条本操作程序自发布之日起执行