浅谈我国民事诉讼当事人诉讼上自认

作者：牛生光（作者单位：黑龙江省伊春职业学院法学系法学理论教研室）


当事人自认是当事人陈述的一种，是指民事诉讼当事人对对方当事人主张的不利于己的事实的承认。当事人自认不同于对对方当事人诉讼请求承认的承诺，当事人自认是对事实的承认。当事人自认分为诉讼上的自认和诉讼外自认。本文在以下几个方面谈一下对我国民事诉讼当事人诉讼上自认的认识。
一、我国民事诉讼当事人诉讼上自认的概况
诉讼上的自认是指当事人在诉讼中向法庭承认对方当事人所主张的不利于己的事实为真实。简言之，即承认相对方所主张的不利于自己的事实。而诉讼外自认是指当事人在诉讼过程之外所作的自认，是在诉前或法庭之外私下承认，又被称为审判外自认。自认中不利于己的事实包括导致己方全不或者部分败诉的事实和由对方福举证责认的事实两个方面。
世界各国大部分都承认诉讼上自认的效力，而我国1991年颁布的《中华人民共和国民事诉讼法》中的相关规定明显从立法上否定了诉讼上自认在我国民事诉讼上的效力。但在2002年4月1日开始实行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中却肯定了诉讼上自认在我国民事诉讼上的效力，这表明我国民事诉讼证据制度开始接受诉讼上自认，这也标志着我国民事诉讼证据制度的进步和国际化，也是尊重当事人意思自治的表现。
诉讼上自认在确定事实真伪上具有重要意义。当一方当事人的事实主张缺乏充足的证据时，对方当事人作出诉讼上自认，只要没有相反的证据推翻这一事实就可以确认其真实性。这样不仅使事实真伪得到迅速确认，而且也符合诉讼经济原则。

二、我国民事诉讼诉讼上自认的构成要件
当事人陈述构成一项诉讼上自认一般需要具备以下要件：
第一、自认必需是当事人对不利于己的案件具体事实的陈述。对自己有利的事实的陈述只能是诉讼主张，而非自认。另外自认的对象只能是案件具体事实，法律法规、经验法则等免证事实不属于证明对象，也不是自认的对象，但当事人诉讼上自认的事实属于免证事实的一种。
第二、自认必需与对方当事人的陈述相一致。只要当事人双方的陈述一致，不问其陈述的先后。一方当事人守先为不利于己的陈述，之后，相对方援用这一陈述，就成为自认，称为先行的自认。相对方援用以前不是正式自认，只能成为证据材料。此外，对相对方主张的全部事实中的部分事实为一致的陈述时，这部分一致的陈述也就是诉讼上的自认? ?br> 第三、必须是在诉讼中对法庭提出。诉讼上自认的时间限于诉讼开始之后，终结以前。如答辩期间、法庭调查或法庭辩论过程中对相对方主张的事实的承认。非诉讼期间作出的自认不是诉讼上的自认。
第四、必须是明确的表示。诉讼上自认必须是以言辞或书面形式向人民法院作出明确的意思表示。虽然在诉讼期间，但如果不是向人民法院承认，而是对相对方或第三人所作的承认均不是诉讼上的自认。
三、我国民事诉讼诉讼上自认的效力
我国民事诉讼诉讼上自认有以下效力：
第一、免除对方当事人的举证责任。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第1款规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。
第二、对当事人自己有拘束力。当事人一经作出诉讼上自认，一般是不允许任意撤销自认的。
第三、对人民法院有拘束力。诉讼上自认的事实不必证明，人民法院不得作出与自认的事实相反的认定，而应该以自认的事实作为裁判的基础，人民法院对自认的事实不再调查。
但是根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的规定，诉讼上自认在下列情况下不发生上述效力：1、作出自认的当事人按照规定撤回自认；2、当事人自认的事实属于涉及国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实。诉讼上自认是当事人的处分行为，根据处分原则，在仅仅涉及私权纠纷时才可以行使，如果自认在目的和效果上有损于国家利益、社会公共利益或者他人合法权益时，就不发生效力。另外根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第1款规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证，但涉及身份关系的案件除外。涉及身份关系的案件不适用自认，不承人当事人自认的效力。
四、视为自认的情形
视为自认的情形分为两种：
(一)默示的自认
默示的自认，亦称拟制的自认、准自认，是指一方当事人对对方当事人主张的不利与己的事实在诉讼的各个阶段均未表示承认，也未表示否认，而法律规定应视为自认的情况。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第2款对默示的自认作了规定。默示的自认具有与明示的自认相同的效力，构成默示的自认必须满足一个条件─经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的，才视为自认。审判人员未履行这种阐明义务的，不构成默示的自认。当事人对对方当事人主张的事实虽未明确争执，但从其在诉讼中的全部陈述里可以认为他对事实有争执的，不得视为自认。
（二）委托诉讼代理人的承认
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第3款对当事人委托诉讼代理人承认作了规定。委托诉讼代理人在诉讼中承认对方当事人主张的不利于被代理人的事实视为被代理人的自认。但有一个例外，未经特别授权的代理人对事实的承认直接导致承认对方诉讼请求的，不视为被代理人的自认。委托诉讼代理人对被代理人的实体权利处分须经被代理人特别授权方可行使。但如果当事人在场，但对其代理人的承认不作否认表示的视为当事人的自认。
五、诉讼上自认的撤回
诉讼上自认一经作出，对法院和当事人都产生拘束力，作出自认的当事人不得随意撤回或者再作相反的主张。一者是避免给对方当事人利益造成损害；二者是约束自认人，使其在诉讼中采取慎重的态度，对其诉讼行为负责，保证人民法院的审判工作不致发生混乱和延迟。但是绝对的禁止撤回自认又可能影响司法公正，失之客观真实。因此，在一定情况下，又应当允许撤回自认。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第4款中对此作了规定。撤回自认有两种情况：
（一）在法庭辩论终结前，作出自认的一方当事人经对方当事人同意可以撤回自认。因为不准撤回自认是为了保护相对方的利益，既然相对方同意自认人撤回自认，就是自愿放弃自己的利益，是对其诉讼权利的处分，应当允许。另外，相对方同意自认人撤回自认，还可能是相对方认为自认人自认的事实确属不真实，为了还事实的本来面目，对自认的事实作否认的表示，可视为相对方对“自认的事实是不真实”的再承认。
（二）自认人有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解的情况下作出，且与事实不符，可以撤回自认。民事诉讼追求的是客观真实，保障诉讼公正，保护当事人的合法权益。因此，对确定是在受胁迫、欺诈或者重大误解情况下作出的自认，应当允许撤回，但自认人必须就上述撤回自认的原因举证证明。另外，当事人在一定情况下还可以撤回其诉讼代理人的自认。不过当事人应该知道诉讼代理人代为诉讼上自认时即应作出撤回自认的表示。
六、不构成诉讼上自认的情况
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第六十七条对不构成诉讼上自认的情况作了规定。该条规定，在任何诉讼阶段，当事人为达成调解协议或者和解的目的作出妥协所涉及的对案件事实的认可，如果对于认可的一方不利，不构成一项自认，不得在以后的诉讼中作为对其不? ?闹ぞ荨?br> 以上是本文所谈的关于我国民事诉讼当事人诉讼上自认的一些情况和规定。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》首次在我国确立了民事诉讼当事人诉讼上自认的制度，该制度在以后的诉讼司法实践中还有待于进一步丰富和完善。


参考文献
1、卞建林主编《证据法学》，中国政法大学出版社，2002年1月修订版
2、李国光主编《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》，中国法制出版社，2002年2月版
3、常怡主编《民事诉讼法学》，中国政法大学出版社，1999年第三版

作者地址：黑龙江省伊春职业学院法学系法学理论教研室 牛生光（收） 邮政编码：153000
EMAIL：niushengguang@163.com

湖北省人大


湖北省文化市场管理暂行条例
颁布单位:湖北省人大常委会

颁布时间:19910929

实施时间:19910929

失效时间:20010531

内容分类:文化市场

题注:（１９９１年９月２８日湖北省第七届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）

目录:

第一章 总则

第二章 管理体制

第三章 文艺演出市场管理

第四章 图书报刊市场管理

第五章 电影市场管理

第六章 音像市场管理

第七章 美术作品及文物市场管理

第八章 娱乐场所及娱乐活动管理

第九章 保护经营者的合法权益

第十章 奖励和处罚

第十一章附则

正文:

第一章 总则

第一条 为了加强文化市场的管理，繁荣和发展社会主义文化事业，适应广大人民群众对文化生活的需求，促进社会主义物质文明和精神文明建设，依据法律、法规的有关规定，结合我省实际，制定本条例。

第二条 凡在本省境内以商品形式进入流通领域的文化艺术产品，营业性的文化娱乐活动和场所，都属于文化市场管理的范围。包括：（一）各类文艺表演团体和个人所进行的营业性演出； （二）各种图书、报纸、期刊的发行、销售及租赁； （三）各类电影影片的发行、放映； （四）各种录音录像制品的发行、销售、出租和录像放映；（五）各种美术作品及文物等售票展览、销售； （六）各种营业性的文化娱乐活动及文化娱乐场所； （七）其他社会文化经营活动。

第三条 文化市场管理必须坚持四项基本原则，坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，认真执行“百花齐放、推陈出新”的方针，注重社会效益。鼓励一切健康有益的文化艺术产品和文化娱乐服务活动，禁止和取缔内容反动、淫秽和宣扬恐怖、凶杀、色情、封建迷信的文化艺术产品及文化娱乐活动。

第四条 　各级人民政府应努力促进本行政区域内的文化艺术事业的发展，支持文化市场的改革和开放，加强文化市场的管理，保护国营、集体单位和个人依法经营文化艺术产品和文化娱乐活动的合法权益，保护人民群众正当的文化娱乐活动。

第五条 凡参与文化市场经营活动的单位和个人，必须遵守本条例，接受文化市场管理部门的监督管理，依法开展经营活动。

第二章　管理体制

第六条 文化市场在各级人民政府的统一领导下，由文化、广播电视、新闻出版行政管理部门实行分级管理，并会同工商、公安等部门，按照各自的职责，共同做好文化市场的管理工作。

第七条 文化市场管理实行稽查制度。文化、广播电视、新闻出版部门工作人员凭统一制发的稽查证，对文化市场经营活动依法进行监督检查。

第八条 文化市场经营活动中的有关定价和收费标准由文化、广播电视、新闻出版部门会同同级财政、物价部门按照分管权限制定。 文化市场管理中使用的许可证由省文化、广播电视、新闻出版等部门统一印制。

第三章　文艺演出市场管理

第九条 从事营业性文艺演出的团体和个人，应按有关规定，经文化行政管理部门批准，取得营业演出许可证。 非专业演出单位所组织的临时营业演出，组织者应向演出地县以上文化行政管理部门提出申请，经审核批准领取临时营业演出许可证。

第十条 鼓励和支持文艺团体和个人巡回演出，进行文化艺术交流。 省外文艺团体来我省境内演出和省文艺团体在省内巡回演出，应遵照国家有关规定，持营业演出许可证，经接待演出地县以上文化行政管理部门审查同意。

第十一条 　文艺演出经纪机构和演职员组织、参加营业性组台（团）演出，必须按国家有关规定办理审批手续。

第十二条 社会上的表演团体和个人进行营业性时装、健美、气功等表演，应向县以上文化行政管理部门申请领取临时营业演出许可证。

第十三条 各类营业性演出场所，不得接纳未履行规定手续的表演团体和个人进行营业性演出。

第四章　图书报刊市场管理

第十四条 凡进入市场流通的图书、报纸、期刊必须是国家批准的出版单位的出版物。 禁止出售非出版单位或个人自行编印或翻印的图书、报纸、期刊。非出版单位编印内部使用的非营利性的资料性图书、报纸、期刊，应按有关规定办理审批手续。

第十五条 任何经营印刷、复印、誊印、打印等业务的单位和个人，不得承印、复制和出售非法出版物，对出版单位委托印制的出版物不得擅自加印出售，不得擅自转让、租借出版物的纸型、胶片。

第十六条 新华书店承担各类图书、期刊的总发行业务；邮局承担报纸、期刊的委托发行业务，可兼营图书零售业务。其他经营图书期刊发行、销售和租赁业务的单位和个人，应向县以上新闻出版管理机关办理审批手续，并向工商行政管理机关申请领取营业执照。报社、出版社、杂志社可经营本单位出版物的批发、零售业务。集体单位从事图书、报纸、期刊批发业务，应经省新闻出版管理部门批准，并向工商行政管理机关申请领取营业执照。个人不得从事图书、报纸、期刊批发业务。外省书刊发行单位在我省设办事处或分支机构，应经我省新闻出版管理部门审查批准，并向工商行政管理部门申请领取营业执照。

第十七条 内部图书、报纸、期刊和进口的图书、报纸、期刊，分别由新华书店和外文书店经营。图书、报纸、期刊的出口业务，由国家批准的单位经营。

第十八条 禁止任何单位和个人发行、销售、出租非法出版物和非法进口的图书、报纸、期刊以及国家明令查禁的出版物。

第五章　电影市场管理

第十九条 凡进入我省文化市场的电影影片，必须经国家电影审查机构审查通过，由省电影发行放映部门发行。严禁发行、放映未经国家电影审查机构批准发行或已通知停映的影片。

第二十条 禁止非法复制、转录电影制品或删节国家电影审查机构审查通过发行的影片。

第二十一条 申请开办电影放映业务的单位和个人，应经县以上文化行政管理部门审核批准，领取电影放映登记证，到当地影片发行部门租用影片，并按规定放映。放映单位之间不得私自串映影片。

第六章　音像市场管理

第二十二条 设立录音、录像制品出版、复录、发行单位，按国家有关规定办理审批手续。外省音像出版、发行单位在我省设立办事处或分支机构，应经省主管部门批准。

第二十三条 录音、录像制品统一由国家批准的音像出版单位出版，禁止其他单位或个人从事录音、录像制品的出版业务。

第二十四条 音像出版单位录制的录音、录像制品，经主管部门审查批准后，可发行、销售、租赁、放映。禁止非法出版的和非法翻录、复录、增删的录音、录像制品进入市场。

第二十五条 设立营业性的录像放映单位，由县以上主管部门审批，发给录像放映许可证，并负责对播放内容进行监督管理。设立录音、录像制品经销、租赁单位，应经县以上主管部门批准。

第二十六条 国家机关、部队、学校和非文化、广播电视、新闻出版部门等企事业单位不得进行营业性录像放映。禁止私人从事营业性录像放映，禁止将营业性录像放映承包给个人。

第二十七条 营业性的录音、录像制品的出版、复录、发行、销售、租赁、放映单位，除按本条例第二十二条、第二十五条的规定，办理有关审批手续外，还应向县以上工商行政管理部门申请领取营业执照。

第七章　美术作品及文物市场管理

第二十八条 举办售票的美术作品及文物展览，应经文化行政管理部门批准。

第二十九条 经营美术作品的单位和个人，应经县以上文化行政管理部门审查批准，并向工商行政管理部门申请领取营业执照。销售的美术作品，必须标明作者和售价，不得以赝品冒充真品。

第三十条 单位和个人出售自己收藏的传世文物，统一由省文化（文物）行政管理部门批准设立的文物商店及其委托经营的单位持证收购，其他任何单位和个人不得经营文物购销业务。出土文物不准进入市场进行交易。 各寄售商店、废旧物资回收部门回收得到的文物，应合理作价、移交文物部门收藏。 国家一、二级文物的复制和复制品销售，必须按规定分别报经国家和省文化（文物）行政管理部门批准，其他文物的复制和复制品的销售，必须经县以上文化（文物）行政管理部门批准。

第八章　娱乐场所及娱乐活动管理

第三十一条 凡从事售票营业的文化娱乐活动场所及文化娱乐活动，应经县以上文化行政管理部门批准，发给经营许可证；经县以上公安部门进行安全审查，发给公共娱乐场所安全许可证；向工商行政管理部门申请领取营业执照。

第三十二条 　娱乐场所及娱乐活动按照“谁经营谁负责”的原则，由经营者负责维持秩序，防止发生事故。禁止携带武器弹药、易燃易爆、剧毒及其他危险品进入公共文化娱乐场所。治安保卫人员按规定携带武器除外。 禁止酗酒者、不能辨认自己行为的精神病患者进入公共文化娱乐场所。凡不宜少年儿童参与和进入的文化娱乐活动及场所，不得对少年儿童开放。

第三十三条 营业性的乐队和歌手，必须经县以上文化行政管理部门考核批准，领取许可证。舞会一律不得雇佣舞伴。

第三十四条 经批准开业的电子游艺、电动玩具、桌球、弹子机、汽枪打靶及民间武术、马戏、驯兽、杂耍等娱乐活动，必须在文化行政管理部门会商城建、公安、工商部门指定的地点营业，不得影响教学、妨碍交通、影响市容。不得利用游艺器具进行赌博。

第九章　保护经营者的合法权益

第三十五条 凡依法取得经营资格，按照本条例规定进入市场开展正当经营活动的单位和个人，其合法权益受法律保护，任何人不得侵犯。

第三十六条 任何单位和个人不得非法占用、借用文化市场经营者的营业场所、设施、设备。文化市场经营者除按照法律、法规的规定纳税和向主管部门交纳管理费外，任何单位或个人不得向经营者索取额外费用。

第三十七条 文化市场经营者的合法权益受到侵害时，可向有关主管部门申诉，亦可依法向人民法院起诉。

第十章　奖励和处罚

第三十八条 贯彻执行文化市场管理的法律、法规，在加强文化市场管理、促进文化事业繁荣中作出贡献的单位和个人，由各级人民政府及有关部门分别给予奖励。

第三十九条 违反本条例的行为，由有关主管部门按其职权范围分别给予警告、罚款、停业整顿、没收实物或非法所得、扣缴、吊销营业许可证或营业执照等处罚；情节严重的，应追究单位负责人和直接责任人的责任；触犯刑律的，依法追究刑事责任。

第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内向作出处罚决定的行政机关的上一级机关申请复议，复议机关应当在收到申请书之日起两个月内作出决定。对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起十五日内向当地人民法院起诉。法律、法规另有规定的除外。逾期不申请复议、不起诉又不执行的，作出处罚决定的行政机关可申请当地人民法院强制执行。

第四十一条 文化市场管理人员应严格依法办事。对滥用职权、徇私枉法、玩忽职守的，根据情节，分别予以批评教育、行政处分，直至依法追究刑事责任。

第十一章　附则

第四十二条 外国、港澳台和华侨的法人团体或个人经过批准进入我省文化市场进行经营活动的，除法律、法规另有规定外，参照本条例执行。

第四十三条 本条例具体应用的问题，由省人民政府负责解释。省人民政府可根据本条例制定具体的管理规定。

第四十四条 本条例自公布之日起施行。本省过去有关规定同本条例不一致的，以本条例为准。